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申请私募基金牌照需要那些材料及办理流程

来源:申请私募基金牌照需要那些材料及办理流程 浏览:59次 时间:2021-09-24

申请私募基金牌照需要那些材料及办理流程

今年私募股权基金的发展可以说是万紫千红,飞速的增长,协助私募基金规模整整超过公募基金三万亿。包括国家发改委在内的国家部门在大力提倡股权投资,希望吸引更多的社会资本进入到社会项目股权投资的领域上,国家的这一步棋充分体现了对于新兴产业投资的国家战略。在私募股权基金如此火热的环境之下,以下我们重点说说私募股权基照办理流程相关事宜。

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私募基金备案的基本要求:

1、高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,基金经理,风控负责人一定要有基金从业资格证,另外还有5名普通员工也要有基金从业资格证;

2、经营范围:投资管理、资产管理;

3、注册资本:1000万以内即可,实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间;

4、制度性文:按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-13个制度性文件;

5、牌照类型:目前有私募证券基金,私募股权基金,私募创业基金,-类型基金四个类型,根据自己的实际需求选择一个;

6、法律意见书:需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交

私募基金备案申请需要的材料:

1、营业执照2、基金招募说明书3、基金风险揭示4、投资者承诺函5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)6、基金合同/合伙协议/公司章程7、委托管理协议(若有)8、基金托管协议(若有)9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014821日(含当日)以后的基金必填此项)10、对销售业务的管理制度11、对份额登记业务的管理制度12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明13、销售监管机构监督协议14、法人身份证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片15、验资报告,资产负债表、利润表16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有23年的投资经验人员;

公司主营业务:

1、工商业务:公司注册、公司变更、公司注销、公司地址等;

2、执照收转:北京公司执照收购转让(停批公司执照转让);

3、核名业务:工商总局核名、疑难核名、加急核名等;

4、资金业务:显账、增资验资、垠行冲量等;

5、财务税务业务:记账报税、税务登记、企业年报等;

6、异常解除业务:注册地址异常、企业年报异常、税务异常解除等;