基金协会办理私募证券备案流程介绍

私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

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一、私募基金公司备案流程：

1、新办企业较好在成立公司三个月内申请备案；

2、基本流程:

前期准备材料—-提交材料—-审查(20个工作日通知是否通过)—-等公示公布(20个工作日左右)—通知领证；

3、人员:

两个以上高管人员(具有基金从业资格证,学名证券人员考试合格证且有4年以上基金行业经验的)且法人必须要有基金从业资格证；

4、材料：

（1）法人身份证电子版；

（2）股东身份证信息(办理时需要身份证号)；

（3）所有高管人员一寸照片(蓝、白底)；

（4）验资报告；

（5）资产负债表；

（6）利润表；

（7）有项目的出示项目计划书(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)；

（8）提供高管人员18岁以后的个人简历；

（9）营业执照正副本原件；

（10）地址；

二、高管的要求：

1、证券类和股权类至少需要3名高管，（法人、风控、投资经理）；

2、本科以上学历（成人自考的不行）,风控高管要求硕士以上学历；

3、有3年以上的从业经验；

4、法人及高管要是专职不能是兼职；

转让已备案带有私募证券牌照的公司信息如下：
1、公司名称：XX（北京）资产管理有限公司
注册资金：1000万
实缴资金：300万
注册地址：海淀区；
成立时间：2016年
公司概况：带私募证券备案牌照，已发产品，产品已清盘
2、公司名称：北京XXXX投资管理有限公司
注册资金：1000万
实缴资金：500万
成立时间：2015年
公司概况：证券类私募公司，已经发完产品

公司主营业务：
1、工商业务：公司注册、公司变更、公司注销、公司地址等；
2、执照收转：北京公司执照收购转让（停批公司执照转让）；
3、核名业务：工商总局核名、疑难核名、加急核名等；
4、资金业务：显账、增资验资、垠行冲量等；
5、财务税务业务：记账报税、税务登记、企业年报等；
6、异常解除业务：注册地址异常、企业年报异常、税务异常解除等；